千呼萬喚始出來。

4月3日晚間，《碳排放權交易管理暫行條例(征求意見稿)》在環境部網站悄然上線。

從2016年被國務院辦公廳列入立法計劃預備項目，到征求意見稿出爐，已過去3年。

這份法規，系統介紹了碳排放權交易的相關活動及其監督管理，特別是對碳配額的屬性、相關單位和個人的權利和責任做了區分，并制定了懲罰機制，是全國碳市場建設運行的基礎法律框架。

該條例主要監管重點排放單位，是部分行業的部分企業。而符合條件的非核查機構、個人都可以參與碳交易。

從碳交易試點地區政策來看，大部分對交易單位有注冊資本要求，僅個別試點對交易人有金融資產要求。

目前，重點排放單位的“門檻”是一年溫室氣體排放量達2.6萬噸二氧化碳當量(綜合能源消費量約1萬噸標準煤)。

據2017年底出臺的《全國碳排放權交易市場建設方案(發電行業)》，發電行業約在2020年左右率先啟動碳排放權交易。據測算，屆時將納入1700多家企業，覆蓋30多億噸碳排放總量。

此后，石化、化工、建材、鋼鐵、有色、造紙、航空等其他行業也將一一納入。

碳排放權如何交易?企業每向大氣中排放1噸二氧化碳當量的溫室氣體(下稱“碳排放量”)，就需要有一個單位的碳配額。征求意見稿將碳排放配額歸為所有權人的資產。

每年，企業需自行監測排放情況，向有關部門提交上年度溫室氣體排放報告和核查機構的核查報告，這是重點排放單位的責任之一。不按規監測、報告且逾期拒不改正的，征求意見稿提出，處5萬元以上20萬元以下罰款。

企業可以從政府那里免費獲得或通過拍賣等方式購買配額，也可以和其他企業進行配額交易，這就是碳排放權的“交易”。

每年，企業要在規定的時間提交與其上年度核定的溫室氣體排放量相等的配額，以完成其配額清繳義務。這一行為俗稱為履約。

比如，一家能效水平高的企業，雖產量高，但排放總量不大，排放強度低于行業90%的企業。地方部門向其核發了2018年碳配額10萬噸，而企業2018年實際碳排放量僅9萬噸，那么手中就盈余了1萬噸碳配額。盈余部分可留待下年使用，或賣給其他企業獲得收益。

一家能效水平低的企業，產量高，排放總量大，排放強度位居行業前10%。地方部門向其核發了2018年碳配額10萬噸，而企業2018年實際碳排放量11萬噸，那么2019年履約時，就缺少1萬噸碳配額。

企業可在規定日期前向其他企業購買，或者用碳交易覆蓋范圍以外的減排項目產生的減排量來抵消其部分的碳排放。

這種減排項目，常見為可再生資源或森林項目。今年3月，國家發改委等9部委出臺的《建立市場化、多元化生態保護補償機制行動計劃》明確提出，將具有生態、社會等多種效益的林業溫室氣體自愿減排項目優先納入全國碳市場。

若這家企業限期內沒有補足這1萬噸碳配額，假設2018年碳價平均為100元/噸，那么將被處以最低200萬元、最高500萬元的罰款，即按照該年度市場均價計算的碳配額價值2倍以上5倍以下罰款。

由此可見，能效水平高的企業將獲益，通過碳交易降低減排成本;能效水平低的企業，將為其超額碳排放付出代價，增加成本負擔。

企業的碳配額買賣行為，自然形成了碳市場。除了重點排放單位，其他符合規定的單位和個人也可以在市場上買賣碳配額，低價買入高價賣出以此獲得收益。

為穩定市場，政府可向重點排放單位有償拍賣碳配額，或組織購買碳配額。

征求意見稿還規定了重點排放單位、核查機構、其他碳交易參與單位和個人的責任。對于違法違規者，處罰方式包括罰款、禁止從事核查或參與碳交易、信用懲戒等。

主管部門及工作人員違反規定的，將依法給予處分，構成犯罪的依法追究刑事責任。

征求意見截止時間為2019年5月2日。

附：

碳排放權交易管理暫行條例

(征求意見稿)

第一條(立法目的)為了規范碳排放權交易，加強對溫室氣體排放的控制和管理，推進生態文明建設，促進經濟社會可持續發展，制定本條例。

第二條(適用范圍)在中華人民共和國境內的碳排放權交易相關活動及其監督管理，適用本條例。

第三條(基本原則)碳排放權交易實行政府引導和市場調節相結合，堅持公開、公平、公正的原則，促進溫室氣體排放控制與經濟發展階段相適應、與其他相關政策目標相協調。

第四條(職責分工)國務院生態環境主管部門負責全國碳排放權交易相關活動監督管理。

國家建立碳排放權交易工作協調機制，負責研究、協調與碳排放權交易有關的重大問題。

省、自治區、直轄市和國務院確定的其他城市的人民政府生態環境主管部門(以下稱地方人民政府生態環境主管部門)負責本行政區域內碳排放權交易相關活動的監督管理。

第五條(覆蓋范圍和登記系統)國務院生態環境主管

部門應當會同國務院有關部門，按照國家確定的溫室氣體排放控制目標，適時提出納入碳排放權交易的溫室氣體種類、行業范圍以及重點排放單位確定條件，報國務院批準后公布。

國務院生態環境主管部門負責組織建立、運行、維護并會同國務院有關部門監督管理統一的國家碳排放權注冊登記系統和國家碳排放權交易系統。易碳家

第六條(重點排放單位)地方人民政府生態環境主管部門應當按照公布的納入碳排放權交易的溫室氣體種類、行業范圍以及重點排放單位確定條件，提出本行政區域內的重點排放單位名錄，經本級人民政府同意后報國務院生態環境主管部門。

國務院生態環境主管部門審定后及時向社會公布重點排放單位名錄。

第七條(配額分配)國務院生態環境主管部門應當會同國務院有關部門綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標、經濟增長、產業結構調整等因素，制定并公布碳排放配額分配標準和方法。

第八條(監測、報告、核查)重點排放單位應當加強溫室氣體排放管理，合理控制溫室氣體排放量。

重點排放單位應當按照國務院生態環境主管部門的規定，對本單位溫室氣體排放情況進行監測，并每年向所在地地方人民政府生態環境主管部門提交本單位上年度溫室氣體排放報告和核查機構的核查報告。

重點排放單位可以在國務院生態環境主管部門公布的核查機構名錄內自主選擇核查機構。

核查機構應當遵守國務院生態環境主管部門制定的核查技術規程，對核查報告的真實性和準確性負責，不得弄虛作假，不得泄露重點排放單位的商業秘密。核查所需經費納入中央預算安排，不得向重點排放單位收取任何費用。

第九條(排放量和排放配額核定)地方人民政府生態環境主管部門應當自收到溫室氣體排放報告和核查報告之日起30日內組織核定重點排放單位上年度溫室氣體實際排放量及相關數據。地方人民政府生態環境主管部門根據公布的碳排放配額分配方法和標準，核定重點排放單位應取得的碳排放配額，并報國務院生態環境主管部門。

第十條(排放配額登記)碳排放配額是所有權人的資產，其權屬通過國家碳排放權注冊登記系統登記確認，權屬變更自登記時起發生法律效力。

重點排放單位的年度溫室氣體排放量和取得的碳排放配額應在國家碳排放權注冊登記系統登記。

地方人民政府生態環境主管部門可以根據公布的碳排放配額分配方法和標準向重點排放單位預分配部分碳排放配額。預分配的配額應在重點排放單位相應年度配額中予以扣除。

第十一條(配額清繳)重點排放單位應在規定的時間向所在地地方人民政府生態環境主管部門提交與其上年度核定的溫室氣體排放量相等的配額，以完成其配額清繳義務。結余配額可以出售，也可以結轉使用，不足部分應當在當年12月31日前通過購買等方式取得。

符合國務院生態環境主管部門規定的碳減排指標可用于履行上款規定的配額清繳義務，視同碳排放配額管理。

第十二條(交易主體)重點排放單位和其他符合規定的自愿參與碳排放權交易的單位和個人可以從事碳排放權交易。

國家碳排放權注冊登記系統和交易系統運行管理機構、核查機構及其工作人員不得從事碳排放權交易。

第十三條(交易方式)重點排放單位和其他符合規定的自愿參與的單位和個人可以購買碳排放權，也可以出售、抵押其依法取得的碳排放權。

碳排放權交易可以采取集中競價、協議等方式進行。

第十四條(交易規則)重點排放單位和符合規定的其他自愿參與的單位和個人應當遵守國務院生態環境主管部門制定的碳排放權交易規則開展交易。

禁止任何單位、個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權交易。

第十五條(信息披露)國務院生態環境主管部門應當組織定期公布碳排放權交易信息和各年度重點排放單位的碳排放配額提交完成情況。

第十六條(市場調節)國務院生態環境主管部門應當加強碳排放權交易風險管理，建立漲跌幅限制、風險警示、異常交易處理、違規違約處理、交易爭議處理等管理制度。

根據調節經濟運行、穩定碳排放權交易市場需要，國務院生態環境主管部門商國務院有關部門同意，可以以拍賣等方式向重點排放單位有償分配碳排放權，或者組織購買重點排放單位、其他自愿參與碳排放權交易的單位依法取得的碳排放權。有償分配碳排放權的收入、購買碳排放權的費用納入中央預算安排。

第十七條(退出規定)重點排放單位終止，或者因為分立、溫室氣體排放量變化等原因不再符合重點排放單位確定條件的，不再按照重點排放單位管理，國務院生態環境主管部門應當及時予以確認并公布。易碳家

前款規定的單位有結余的碳排放配額或者尚未履行配額清繳義務的，其權利義務承繼依照有關法律規定處理;但是，依照本條例第十條第二款預分配取得的相應碳排放配額，應在注冊登記系統注銷。

第十八條(監督管理)國務院生態環境主管部門、地方人民政府生態環境主管部門履行監督管理職責，可以采取下列措施，重點排放單位、核查機構、其他自愿參與碳排放權交易的單位和個人等不得拒絕、阻撓：

(一)對重點排放單位、核查機構、其他交易主體進行現場檢查;

(二)查閱、復制有關文件資料，查詢、檢查重點排放單位、核查機構、其他交易主體有關信息系統和監測設施;

(三)要求重點排放單位、核查機構、其他交易主體就有關問題做出解釋說明;

(四)向其他有關單位和個人調查取證。

第十九條(重點排放單位責任)重點排放單位違反本條例規定，不按照國務院生態環境主管部門規定對本單位溫室氣體排放情況進行監測，不按時提交溫室氣體排放報告、核查報告，或者提交虛假的溫室氣體排放報告、核查報告的，由地方人民政府生態環境主管部門責令限期改正，予以警告;逾期拒不改正的，處5萬元以上20萬元以下罰款，并委托核查機構核查，根據核查情況核定其溫室氣體排放量及相關數據。

重點排放單位違反本條例規定，未按時提交與其排放量相等配額的，由地方人民政府生態環境主管部門予以警告、限期履行清繳義務，并處按照該年度市場均價計算的碳排放配額價值2倍以上5倍以下罰款。

第二十條(核查單位責任)核查機構違反本條例規定，

有下列行為之一的，由地方人民政府生態環境主管部門責令限期改正，沒收違法所得，并處2萬元以上10萬元以下罰款;逾期拒不改正或者有其他嚴重情節的，禁止其從事核查工作：

(一)在核查中弄虛作假;

(二)向重點排放單位收取費用;

(三)泄露重點排放單位商業秘密;

(四)參與碳排放權交易;

(五)有違反核查技術規程的其他行為的。

第二十一條(交易主體責任)重點排放單位和其他符合規定的自愿參與碳排放權交易的單位和個人違反本條例規定，通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權交易，或者有其他違反碳排放權交易規則行為的，由地方人民政府生態環境主管部門責令限期改正，沒收違法所得;逾期拒不改正的，處違法行為涉及金額5倍以上10倍以下罰款;自愿參與碳排放權交易的單位和個人有上述行為，情節嚴重的，由國務院生態環境主管部門注銷其碳排放配額，禁止其3年內參與碳排放權交易。

第二十二條(抗拒監督檢查責任)重點排放單位、核查機構、其他自愿參與碳排放權交易的單位等有關單位和個人違反本條例規定，拒絕、阻撓監督檢查的，由地方人民政府生態環境主管部門責令限期改正，予以警告;逾期拒不改正的，對違法單位處2萬元以上10萬元以下罰款，對違法個人處1000元以上5000元以下罰款。

第二十三條(信用懲戒等其他措施)國務院生態環境主管部門、地方人民政府生態環境主管部門應當對重點排放單位、核查機構、其他自愿參與碳排放權交易的單位等有關單位和個人有關違法行為予以記錄，并依法納入信用管理體系。

第二十四條(銜接條款)重點排放單位、核查機構、其他自愿參與碳排放權交易的單位等有關單位和個人違反本條例規定，給他人造成損失的，依法承擔民事責任;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

重點排放單位、核查機構、其他自愿參與碳排放權交易的單位等有關單位和個人認為國務院生態環境主管部門、地方人民政府生態環境主管部門的具體行政行為侵犯其合法權益的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二十五條(主管部門責任)國務院生態環境主管部門、地方人民政府生態環境主管部門及其工作人員違反本條例規定，濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分;直接負責的主管人員和其他直接責任人員構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第二十六條(名詞解釋)本條例中下列用語的含義是：

(一)碳排放權，是指參與碳排放權交易的單位和個人依法取得向大氣排放溫室氣體的權利。

(二)配額，是指參與碳排放權交易的單位和個人依法取得，可用于交易和重點排放單位溫室氣體排放量抵扣的指標。1個單位配額代表持有的重點排放單位被允許向大氣中排放1噸二氧化碳當量的溫室氣體的權利。

(三)清繳，是指清理應繳未繳配額的過程。

(四)溫室氣體，是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態成分，包括二氧化碳(CO2)、甲烷(CH4)、氧化亞氮(N2O)、氫氟碳化物(HFCs)、全氟化碳(PFCs)、六氟化硫(SF6)和三氟化氮(NF3)。

(五)碳減排指標，是指對碳排放權交易覆蓋范圍以外的活動所產生減排量簽發的指標，經國務院生態環境主管部門認可后，可用于抵消重點排放單位的溫室氣體排放。

第二十七條(施行日期)本條例自年月日起施行。

關鍵詞： 碳交易 碳排放權