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據(jù)Wind統(tǒng)計(jì)，2022年10月份以來A股有54家公司違規(guī)受罰，相比9月份環(huán)比下降35.71%。其中ST股有7家，占比達(dá)到12.96%。相比過去，個(gè)股違規(guī)成本不再是頂格處罰60萬元，10月違規(guī)案例中，富春股份、ST實(shí)達(dá)、新潮能源、江蘇陽光、國(guó)投中魯、*ST雪發(fā)等8家公司的罰款金額超過百萬元。

從違規(guī)情況來看，這54家公司因?yàn)闃I(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述、未依法履行其他職責(zé)、未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)等違規(guī)行為，被證監(jiān)會(huì)、交易所等主管機(jī)關(guān)下發(fā)了的相關(guān)處罰。

其中，違規(guī)受到罰金處罰的公司有21家，累計(jì)罰金為2006.9萬元。違規(guī)類型包括：未及時(shí)披露公司重大事項(xiàng)、業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確或不及時(shí)、信息披露虛假或嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或其他問題。開出的處分涉及罰款、警告、責(zé)令改正、行政處罰。

個(gè)股方面，10月20日，江蘇陽光涉嫌信息披露不及時(shí)被江蘇證監(jiān)局警告罰款。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為，收儲(chǔ)事項(xiàng)影響2021年度上市公司利潤(rùn)總額6447.63萬元，占2020年經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的93.24%;影響2021年度上市公司凈利潤(rùn)4835.73萬元，占2020年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的141.72%，屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大合同，公司應(yīng)不晚于2021年9月13日予以披露，但公司遲至2022年1月4日才對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行信息披露，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述信息披露不及時(shí)的違法情形。

10月10日，富春股份控股股東等相關(guān)方收到《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》，針對(duì)發(fā)生在2020年12月關(guān)于“富春股份”大宗交易的違法違規(guī)事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)公司控股股東富春投資、實(shí)際控制人繆品章、總裁陳蘋分別罰款500萬元、650萬元、300萬元，合計(jì)罰款1450萬元。此外，證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)繆品章采取五年市場(chǎng)禁入措施;對(duì)陳蘋采取三年市場(chǎng)禁入措施。

值得一提的是，預(yù)罰單披露后，富春股份當(dāng)日晚間也發(fā)布了一則部分董事、高管及子公司總經(jīng)理增持股份公告，董事繆福章等5人擬合計(jì)增持500萬元至1000萬元。

《大眾證券報(bào)》記者注意到，在違規(guī)公司中，ST股的數(shù)量達(dá)到7家，占違規(guī)公司的數(shù)量達(dá)到12.96%。

“2022年A股退市數(shù)量創(chuàng)下歷史新高。”對(duì)此，開源證券認(rèn)為，在市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮更大作用的當(dāng)下，即使公司財(cái)務(wù)造假行為暫時(shí)沒有觸及重大違法強(qiáng)制退市標(biāo)準(zhǔn)，未來也可能會(huì)被投資者“用腳投票”，最后也可能走向退市。另外，國(guó)泰君安分析師王政之表示：“更為暢通的退市制度，有效實(shí)現(xiàn)了A股上市數(shù)量的動(dòng)態(tài)平衡，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)的資源配置功能?！?/p>

記者 張曌

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