“從業(yè)人員禁止炒股”是證券公司的紅線，也是監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)。時值年底，又有一波證券從業(yè)人員以身試法，詮釋“賠了夫人又折兵”。

12月7日，河北證監(jiān)局對財達(dá)證券某營業(yè)部從業(yè)人員宋某華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，因其在職期間違規(guī)操作他人賬戶買賣股票。同時，該營業(yè)部也被河北證監(jiān)局出具警示函，理由是內(nèi)部管理薄弱、對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

近期，關(guān)于證券從業(yè)者違規(guī)炒股的罰單接連下發(fā)。除財達(dá)證券外，年內(nèi)已有十余起證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股或借用他人名義從事證券交易等遭遇監(jiān)管處罰或行政監(jiān)管措施。

(資料圖片)

來看詳情——

長期違規(guī)買賣股票

從業(yè)人員+營業(yè)部遭“雙罰”

具體來看此次河北證監(jiān)局開出的罰單情況：

河北證監(jiān)局指出，宋某華在2015年至2017年在財達(dá)證券股份有限公司保定蓮池北大街營業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋某斌等人賬戶進(jìn)行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。

中證協(xié)信息顯示，財達(dá)證券目前僅有1位名為“宋某華”的員工，早在2004年6月就在財達(dá)證券辦理執(zhí)業(yè)登記，至今已有超過18年的工作經(jīng)歷，算得上是公司的資深一線員工。

公開信息顯示，宋某華曾在財達(dá)證券保定蓮池北大街營業(yè)部工作多年，曾任該營業(yè)部總經(jīng)理助理等職務(wù)。另據(jù)天眼查信息，宋某華自2020年1月起任財達(dá)證券保定朝陽南大街證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人。

在對員工個人開出罰單外，河北證監(jiān)局對財達(dá)證券保定蓮池北大街營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

河北證監(jiān)局指出，該營業(yè)部個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實(shí)際情況嚴(yán)重不符。這反映出該營業(yè)部內(nèi)部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

對此，河北證監(jiān)局要求該營業(yè)部采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險，切實(shí)加強(qiáng)對從業(yè)人員的行為管理，堅決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況書面報告河北證監(jiān)局。

“95后”員工違規(guī)炒股

虧損22萬丟工作

12月6日，深圳證監(jiān)局公布的一則行政處罰決定書顯示，國信證券原高級理財顧問王某迪因違法控制他人賬戶炒股，被深圳證監(jiān)局處以5萬元罰款。

王某迪出生于1995年10月，在2019年6月入職國信證券深圳某營業(yè)部，于2022年2月底被停職。入職后沒多久，王某迪配偶尹某蒙就在其所工作的營業(yè)部開立國信證券賬戶，隨后又開立了東方財富證券的賬戶，并轉(zhuǎn)托管至其國信證券賬戶。同年12月，王某迪的母親也在其工作的營業(yè)部開立賬戶。

實(shí)際上，各家證券公司對旗下員工家屬開立股票賬戶的要求不一，嚴(yán)格要求不得開戶者有之，亦有券商要求只允許在自家公司開立賬戶以便監(jiān)督管理。開立賬戶并不意味著違規(guī)，但對于當(dāng)事人是否實(shí)際控制相關(guān)賬戶，監(jiān)管自有“鑒定”標(biāo)準(zhǔn)。

據(jù)深圳證監(jiān)局調(diào)查，上述王某迪母親及配偶的賬戶委托下單使用的交易終端存在高度重合，相關(guān)設(shè)備由王某迪實(shí)際管理使用。另外，相關(guān)證券賬戶組的下單IP地址存在交叉重合，與王某迪存在同軌跡。

例如，2021年12月-2022年2月，王某迪母親的證券賬戶、配偶東方財富證券賬戶的下單IP地址歸屬地，均與王某迪微信QQ賬號登錄IP地址歸屬地存在大量重合，重合度分別為95.24%、79.59%。

不過，王某迪此次違規(guī)炒股并未實(shí)際盈利，相關(guān)賬戶均存在不同程度的虧損。經(jīng)計算，涉案賬戶總成交金額為2487.45萬元，虧損22.04萬元。

雖然未有盈利，但王某迪的行為仍違反了《證券法》中證券從業(yè)人員不得炒股的規(guī)定。最終，深圳證監(jiān)局對王某迪處以5萬元的罰款。而與罰款相比，王某迪因此被國信證券停職后離職，付出了更多代價。

另外，12月1日，四川證監(jiān)局也公布了一份證券從業(yè)人員炒股的罰單，當(dāng)事人系華龍證券成都某營業(yè)部員工，任綜合管理崗。

據(jù)悉，該員工在2019年3月至2021年7月期間使用他人普通賬戶及兩融賬戶共買賣證券660筆，成交金額1503.93萬元，盈利3.7萬元。四川證監(jiān)局沒收其違法所得3.7萬元，并處1萬元的罰款。目前，中證協(xié)網(wǎng)站已無該員工的登記信息，或已離開證券行業(yè)。

從業(yè)人員炒股屢禁不止

“從業(yè)人員禁止炒股”是證券公司的紅線，也是監(jiān)管嚴(yán)查的重點(diǎn)。僅就今年情況來看，年內(nèi)已有十余起證券從業(yè)人員因違規(guī)炒股或借用他人名義從事證券交易等遭遇監(jiān)管處罰或行政監(jiān)管措施。

從處罰金額來看，年內(nèi)操縱資金最多同時也是盈利最多的當(dāng)屬海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某。今年6月，上海證監(jiān)局作出的行政處罰決定書顯示，劉某在2013年至2020年期間，先后利用5個賬戶持有、買賣股票，累計交易金額近147億元，盈利超過5400萬元。最終被上海證監(jiān)局“沒一罰一”，合計罰沒金額高達(dá)1.09億元。

據(jù)了解，該案成為上海證監(jiān)局首次適用新《證券法》對證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行處罰，且處罰力度為各地證監(jiān)局最高罰沒款。上海證監(jiān)局充分發(fā)揮新《證券法》懲戒力和震懾力，從嚴(yán)打擊從業(yè)人員利用他人賬號/親屬賬戶違規(guī)炒股等行為，切實(shí)加大違法成本。

另外，在紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對劉某的處理及司法機(jī)關(guān)對劉某利用未公開信息交易犯罪行為懲處過程中，上海證監(jiān)局積極配合，形成立體化打擊合力。也即，除了行政處罰外，后續(xù)劉某還將遭遇更多追責(zé)。

與此同時，也有證券從業(yè)者利用內(nèi)幕交易并通過證券配資方式“下海”炒股，且涉案金額巨大。今年5月，證監(jiān)會公布的行政處罰決定書顯示，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐某涉及對鑫茂科技資產(chǎn)重組項(xiàng)目中進(jìn)行內(nèi)幕交易，被處以60萬元的罰款及10年市場禁入。

除一線投研、投顧、理財經(jīng)理等從業(yè)者容易“濕鞋”，券商中后臺人員違規(guī)炒股的情況也屢見不鮮。今年7月，中郵證券人力資源部總經(jīng)理周某虎“實(shí)名炒股”，使用自己名下賬戶操作并下單，被陜西證監(jiān)局采取“沒一罰三”，合計處罰1.2萬元。

關(guān)鍵詞： 從業(yè)人員