6月12日晚間，深交所發布關于創業板試點注冊制相關審核工作銜接安排的通知，通知稱2020年6月15日至2020年6月29日(共10個工作日)，深交所接收中國證監會創業板首次公開發行股票、再融資、并購重組在審企業(以下簡稱在審企業)提交的相關申請;2020年6月30日起，開始接收新申報企業提交的相關申請。

通知稱，為穩步推進創業板試點注冊制工作，確保注冊制實施前后發行上市審核工作有序銜接、平穩過渡，根據中國證監會《關于創業板改革并試點注冊制實施前后相關行政許可事項過渡期安排的通知》(以下簡稱《通知》)等要求，現將有關工作安排通知如下：

一、2020年6月15日至2020年6月29日(共10個工作日)，本所接收中國證監會創業板首次公開發行股票、再融資、并購重組在審企業(以下簡稱在審企業)提交的相關申請。2020年6月30日起，本所開始接收新申報企業提交的相關申請。

發行人、上市公司、保薦人及獨立財務顧問應當按照中國證監會及本所相關規定，通過本所發行上市審核業務系統提交電子版申請文件，申請文件應當與書面原件保持一致。在審企業報送申請文件時，應當將前期反饋意見回復等文件一并報送。在審企業及其保薦人無需提交關于符合創業板定位要求的相關申請文件。

二、在本通知第一條所述期限內申報的在審企業，本所對其的受理順序，不作為本所對其的審核順序，本所按該企業在中國證監會的審核階段和受理順序接續審核。如在審企業未在本通知第一條所述期限內申報的，視為新申報企業。

三、本所基于首發在審企業在中國證監會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規則，開展審核工作。首發在審企業的具體安排如下：

1.對于已通過發審委審核的，按照《通知》執行。

2.對于中國證監會審核過程中已通過初審會但尚未經發審委審核通過的，本所將依據中國證監會的受理順序和審核成果接續審核，初審會意見已落實的，安排創業板上市委員會(以下簡稱上市委)會議審議;初審會意見未落實的，落實后本所安排審核會議和上市委會議審議。

3.對于中國證監會已反饋意見但尚未召開初審會的，本所根據中國證監會的受理順序和審核成果，繼續推進發行上市審核問詢工作，反饋意見已落實的，安排審核會議審議;反饋意見未落實的，落實后安排審核會議。

4.對于中國證監會已受理尚未出具反饋意見的，本所自受理之日起20個工作日內發出首輪問詢。發行人及其保薦人、證券服務機構在回復問詢后在本所網站披露問詢和回復內容。

5. 再融資、并購重組在審企業，參照前述安排執行。

四、處于中止狀態的在審企業，在本通知第一條所述期限內向本所提交申請的，如中止情形已消除，發行人(上市公司)及其保薦人、證券服務機構應當及時告知本所，經審核確認，恢復對其發行上市審核。中止情形尚未消除的，本所按相關規定繼續中止。

五、在審企業保薦人(獨立財務顧問)根據《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》等相關規定報送保薦工作底稿和驗證版招股說明書(如需)的時限要求，延長至本所受理發行上市申請文件后30個工作日內，但不得晚于本所向中國證監會報送審核意見的時間。

六、根據《深圳證券交易所創業板發行上市申請文件受理指引》第五條第十項，本所在受理環節，要求招股說明書中引用的財務報表、重大資產重組報告書引用本次交易涉及的相關資產的財務報表應在6個月有效期內。考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務實體經濟，在2020年7月31日前，首發、并購重組在審企業及新申報企業提交申請的，其招股說明書引用的財務報表、重大資產重組報告書引用本次交易涉及的相關資產的財務報表有效期可延長1個月。

七、發行人應當確保提交的發行上市申請文件符合創業板試點注冊制相關規則的要求。保薦人應當對發行上市申請文件進行全面核查驗證，對發行人是否符合創業板定位、發行條件、上市條件和信息披露要求作出專業判斷，審慎作出推薦決定。證券服務機構應當保證發行申請文件中與其專業職責有關的內容及其出具文件的真實、準確、完整。本所對審核過程中發現的違規行為，將嚴格依規予以懲處。

關鍵詞： 深交所 創業板