【大河財立方消息】近日，國家外匯管理局上海市分局對上海銀行開出行政處罰決定書，對該行在結售匯、外幣理財、內保外貸、外匯市場交易領域的部分違法違規行為給予警告，處罰款9834.5萬元人民幣，沒收違法所得19.9萬元人民幣，罰沒款合計9854.4萬元人民幣。

具體來看此次上海銀行被外匯局上海分局處罰的情況，共涉及8項違法違規事項：

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1.無結售匯業務資質的分支機構違規辦理結售匯業務。

2.已批準停止營業的分支機構違規辦理結售匯業務。

3.違規向境外個人銷售外幣理財產品。

4.違規辦理內保外貸業務。

5.違規辦理備用金結匯。

6.未按規定報送結售匯統計數據。

7.虛增銀行間外匯市場交易量。

8.使用未經授權的通訊工具開展銀行間外匯市場交易以及未按規定保存銀行間外匯市場交易記錄。

同時，3名相關業務負責人也被一同處罰，被給予警告及罰款。其中，對時任上海銀行深圳分行運營管理部總經理鄧某某，對上海銀行“已批準停止營業的分支機構違規辦理結售匯業務”的行為負有責任，被給予警告，并處罰款7萬元；上海銀行金融市場部高級副經理張某對“虛增銀行間外匯市場交易量”的行為負有責任，被處警告及罰款7萬元；上海銀行網絡金融部資深副主管周某某對“無結售匯業務資質的分支機構違規辦理結售匯業務”的行為負有責任，被處警告及罰款6萬元。

對該次被罰事件，上海銀行回應稱，上述處罰涉及的業務發生在2019-2021年期間，部分業務按辦理的時間進行了追溯。該行重視監管檢查與整改工作，對發現的問題即查即改，并依規對相關責任人開展責任追究。同時，將通過健全制度體系、優化管理流程等措施，強化內控建設和風險管理機制。

上海銀行稱，上述處罰對業務開展及持續經營無重大不利影響，上海銀行將持續加強內控合規管理，依法穩健經營，推動業務可持續發展。

責編:王時丹 | 審校:李金雨 | 審核:李震 | 監制:萬軍偉

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